短期票券服務


本公司提供可轉讓銀行定期存單、交易性商業本票、融資性商業本票、銀行承兌匯票、受益證券及資產基礎證券、市庫券及其他經主管機關核准之短期債務憑證等短期票券之實體保管、無實體發行登錄暨帳簿劃撥交付、款券結算交割、帳簿劃撥設質交付、到期提示與兌償等作業。

票券商與投資人可透過本公司提供之傳輸介面,進行各項買賣交割及質權作業,相關之款、券撥轉作業皆以電子化方式辦理,營運架構如下圖:

營運架構圖

短期票券發行登錄、實體保管及承銷、首次買入作業

短期票券之發行登錄

發行人發行登記形式短期票券,應委託票券商將發行及登記相關文件送交本公司辦理發行登錄。

實體保管作業

為方便票券商辦理債票形式短期票券之送存作業,本公司係委託合作金庫商業銀行(台幣票券)及兆豐商銀(美元票券)擔任實券保管銀行,票券商可將債票形式短期票券送存至鄰近其營業所在地之銀行分行,進行集中保管與連線管理。前述保管之債票形式短期票券,不分參加人別混合保管之,並依參加人帳簿記載餘額分別持有。

包銷及首次買入作業

票券商先完成短期票券之送存或登錄作業後,再辦理承銷或首次買入作業,其中款項部分除屬實券保管銀行內部款項收付或交割款項為零外,係通知中央銀行辦理款項清算。

買賣結算交割作業

票券商與投資人間交易

  1. 投資人須至清算交割銀行辦理券項劃撥帳戶之開戶,並以該清算交割銀行之新臺幣或外匯活期性存款帳戶,作為款項交割帳戶。
  2. 投資人與票券商議價買賣短期票券後,由票券商將交割訊息通知本公司。
  3. 投資人應以臨櫃或其他清算交割銀行提供之服務(如語音、網路銀行等)辦理交割內容之確認。
  4. 交割確認後,本公司通知中央銀行業務局辦理款項清算。
  5. 中央銀行完成款項收付作業後,本公司即辦理券項撥轉事宜。

票券商間交易

  1. 本公司接獲買賣雙方票券商交割通知,經比對無誤後,通知中央銀行業務局辦理款項清算。
  2. 中央銀行完成款項收付作業後,本公司即辦理券項撥轉事宜。

短期票券到期提示與兌償及款項收付作業

本公司登錄或保管之短期票券,應由本公司於票載到期日代持有人辦理提示兌償,其中交易性商業本票及銀行承兌匯票是透過票交所票據交換後存入本公司兌償專戶;可轉讓銀行定期存單透過中央銀行同資系統期約轉帳交易轉入本公司兌償專戶;融資性商業本票、短期受益證券及資產基礎證券,則由發行人將兌償款項存入本公司兌償專戶辦理款項收付作業。本公司於完成前述款項收迄後,隨即辦理款項分配入帳作業。

短期票券交割之對帳與帳務結計作業

本公司於每營業日辦理參加人帳簿之內部核帳及結帳作業,並產生對帳資料供票券商、清算交割銀行與實券保管銀行進行查詢對帳。