保管


保管之有價證券項目

本公司自1989年成立至今,為提升交易市場效率,解決相關事業龐大現券人工作業,積極致力增加保管有價證券之標的,其保管項目如下:

在證券集中交易市場上市之股票、新股權利證書及股款繳納憑證、附認股權特別股、認股權憑證。

  1. 在證券集中交易市場上市之股票、新股權利證書及股款繳納憑證、附認股權特別股、認股權憑證。
  2. 在證券集中交易市場上市之受益憑證。
  3. 在證券集中交易市場上市之存託憑證。
  4. 在證券集中交易市場上市之轉換公司債、交換公司債、附認股權公司債、公司債及債券換股權利證書。
  5. 在證券集中交易市場買賣之債券。
  6. 在證券集中交易市場上市之認購(售)權證。
  7. 在證券集中交易市場上市之受益證券、資產基礎證券。
  8. 在證券商營業處所買賣之股票、新股權利證書及股款繳納憑證、附認股權特別股、認股權憑證。
  9. 在證券商營業處所買賣之受益憑證。
  10. 在證券商營業處所買賣之存託憑證。
  11. 在證券商營業處所買賣之轉換公司債、交換公司債、附認股權公司債、公司債、金融債券及債券換股權利證書。
  12. 在證券商營業處所買賣之債券。
  13. 在證券商營業處所買賣之認購(售)權證。
  14. 在證券商營業處所買賣之受益證券、資產基礎證券。
  15. 員工認股權憑證。
  16. 公開發行公司發行之股票,就該次發行總數合併印製或無實體發行者。
  17. 公開發行公司私募之股票、股款繳納憑證、債券換股權利證書、公司債、金融債券,就該次發行總數合併印製或無實體發行者。
  18. 公開發行公司私募之附認股權特別股、附認股權公司債、轉換公司債、交換公司債,採無實體發行者。
  19. 開放式受益憑證、金融債券,採無實體發行者。
  20. 受託機構或特殊目的公司私募之受益證券或資產基礎證券,採無實體發行者。
  21. 可轉讓銀行定期存單。
  22. 公開發行公司於海外發行人民幣計價之公司債,投資人為國際金融業務分行且採無實體發行者。
  23. 交易性商業本票。
  24. 融資性商業本票。
  25. 外幣商業本票。
  26. 銀行承兌匯票。
  27. 短期受益證券及資產基礎證券。
  28. 市庫券。
  29. 其他經主管機關核准之有價證券或短期債務憑證。

有價證券之保管

本公司集中保管之有價證券,分為混合保管、分戶保管之作業方式辦理。

(一)混合保管

混合保管係指本公司對投資人委託參加人送存之有價證券,不分參加人或客戶別,與庫存同種類之有價證券混合保管,庫存有價證券係由參加人或其客戶按送存之數量分別共有,領回同種類數量返還之。

(二)分戶保管

分戶保管係指本公司依客戶別分別設置客戶保管帳戶,並掣發有價證券保管證交付客戶;客戶申請領回時,本公司以其原送存之記名股票返還之。分戶保管之有價證券,以發行人董事、監察人及特定股東持有,需依規定送存本公司限制轉讓之記名股票為限。

為降低分戶保管實體證券送存領回之作業成本,並因應無實體發行時代之來臨,本公司增加管理式混合保管之作業方式,提供發行公司董事、監察人、特定股東或受益證券持有人依規定送存本公司限制轉讓之有價證券,得以帳簿劃撥方式辦理集中保管。

債票形式短期票券之保管

為方便票券商之送存作業,本公司係委託合作金庫商業銀行擔任台幣實券保管銀行,兆豐國際商業銀行擔任外幣實券保管銀行,票券商可將債票形式短期票券依幣別送存至鄰近其營業所在地之台外幣實券保管銀行分行,進行集中保管與連線管理,並辦理短期票券到期提示兌償,短期票券承銷、首次買入及到期兌償之款項收付等作業。