基金服務


境外資訊傳輸暨款項收付

配合金融監督管理委員會〈以下簡稱主管機關〉開放境外基金業務,依「證券信託投資及顧問法」授權訂定之「境外基金管理辦法」,本公司建置境外基金資訊觀測站之資訊傳輸暨款項收付平台,提供總代理人與銷售機構於境外基金募集及銷售時,辦理交易資訊傳輸暨款項收付業務。

(一)服務對象

為經主管機關核准或申報生效後,辦理境外基金募集及銷售業務之總代理人及銷售機構。

(二)營業時間

為星期一至星期五上午九時至下午五時。本公司之休假日與銀行業通行假日相同,但本公司認為必要時或應中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會之建議,報請主管機關變更之。

境外基金申報公告

依據「境外基金管理辦法」之規定,總代理人應於每一營業日將其前一營業日代理之境外基金名稱、經交易確認之申購、買回或轉換之總金額、單位數等事項,經本公司之傳輸系統申報。

另攸關投資人權益之資訊亦規範總代理人應就其代理境外基金之基金基本資料、單位淨資產價值、年度財務報告、公開說明書、投資人須知及其中譯本等辦理公告;修訂時亦同。故本公司建置境外基金資訊觀測站之資訊申報平台及資訊公告平台,供總代理人與銷售機構申報公告境外基金相關資訊,以提高資訊透明化,進而使投資人藉由資訊公告平台獲得更多的基金相關資訊,其作業架構如下:

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期信基金申報公告

為提供投資人完整資訊服務,增加資訊透明度及保障投資人權益,本公司與期貨業商業同業公會聯合推出「期信基金資訊觀測站」,每日揭示經金管會核准或申報生效的期貨信託基金相關資訊。

期信基金資訊觀測站分為資訊申報平台及資訊公告平台。期貨信託事業可透過資訊申報平台,向主管機關申報每日期信基金的淨值及相關重大訊息,保管機構亦可經由申報平台辦理月報覆核作業。此外,投資人若要暸解期信基金各類訊息,可經由資訊公告平台查詢目前經主管機關核准之基金基本資料、淨值、年度財務報告、公開說明書及重大訊息等資訊。

基金資訊傳輸

為改善總代理人、銷售機構及保險業委託之保管機構等使用機構(以下簡稱使用機構)人工傳真下單之作業,本公司建置基金資訊傳輸平台,提供使用機構與國內投信公司及境外基金機構間基金申購、買回及轉換等下單資訊(以下合稱下單資訊)、下單狀態報告及交易確認等自動化之傳輸服務。

本平台不僅提供國內基金下單資訊之自動化傳輸服務,本公司亦與資訊傳輸服務機構合作,共同提供境外基金下單資訊之自動化傳輸服務。提供國內使用機構單一窗口,降低業者人工作業風險,提升基金市場作業效率,達到全面自動化之傳輸服務。

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