查詢往來證券商及帳戶餘額

1. 投資人如何申請查詢本人之開戶證券商明細資料及有價證券異動與餘額資料？

投資人申請查詢其本人開戶證券商明細資料及有價證券異動與餘額資料時，依下列程序辦理：

(一)至任一開戶證券商申請

1、本人親自申請應填具「臺灣集中保管結算所股份有限公司受理投資人及外部單位查詢資料申請書」加蓋開戶原留印鑑，並檢附下列文件：

(1)自然人：國民身分證正本（非本國人應持護照、居留證或其他經認證之相關證明文件）
(2)法人/機構：法人/機構登記證明文件影本及負責人國民身分證影本(均加註與正本相符字樣)

2、本人委託他人代為申請應填具申請書加蓋開戶原留印鑑，並檢附下列文件：

(1)自然人：

A.本人國民身分證正本（非本國人應持護照、居留證或其他經認證之相關證明文件）
B.加蓋本人開戶原留印鑑之授權書正本
C.受託人之國民身分證正本

(2)法人/機構：

A.法人/機構登記證明文件影本及負責人國民身分證影本(均加註與正本相符字樣)
B.加蓋法人/機構開戶原留印鑑之授權書正本
C.受託人之國民身分證正本

(二)至集保結算所申請

1、限本人親自辦理。

地址：台北市復興北路365號2樓
電話：02-27195805

2、應填具申請書，並檢附下列文件：

(1)自然人：

A.國民身分證正本（非本國人應持護照、居留證或其他經認證之相關證明文件）
B.第二證件正本（健保卡、駕照、護照、居留證、戶口名簿、戶籍謄本等任一證件）

(2)法人/機構：

法人/機構登記證明文件正本及負責人國民身分證正本

2. 繼承人如何申請查詢被繼承人之開戶證券商明細資料及有價證券異動與餘額資料？

繼承人申請查詢被繼承人開戶證券商明細資料及有價證券異動與餘額資料時，依下列程序辦理：

(一)至被繼承人任一開戶證券商申請

1、繼承人/遺產管理人親自申請應填具申請書，並檢附下列文件：

(1)繼承人：
A.繼承人國民身分證正本（非本國人應持護照、居留證或其他經認證之相關證明文件）
B.繼承人現在戶籍謄本
C.載有被繼承人死亡記事之戶籍謄本
D.繼承系統表
(2)遺產管理人：
A.選任遺產管理人之法院相關文件正本
B.遺產管理人國民身分證正本

2、繼承人委託他人代為申請應填具申請書，並檢附下列文件：

(1)同繼承人親自申請應檢附之證明文件
(2)繼承人加蓋印鑑證明之授權書正本
(3)繼承人印鑑證明正本
(4)受託人之國民身分證正本

(二)至集保結算所申請

1、繼承人/遺產管理人親自申請應填具申請書，並檢附下列文件：

(1)繼承人：

A.繼承人國民身分證正本（非本國人應持護照、居留證或其他經認證之相關證明文件）
B.繼承人現在戶籍謄本
C.載有被繼承人死亡記事之戶籍謄本
D.繼承系統表

(2)遺產管理人

A.選任遺產管理人之法院相關文件正本
B.遺產管理人國民身分證正本

2、繼承人委託他人代為申請應填具申請書，並檢附下列文件：

(1)同繼承人親自申請應檢附之證明文件
(2)繼承人加蓋印鑑證明之授權書正本
(3)繼承人印鑑證明正本
(4)受託人之國民身分證正本

(三)郵寄申請應填具申請書於簽章欄加蓋與印鑑證明相同之印鑑式樣，並檢附下列文件：

1、繼承人：

(1)國民身分證影本（非本國人應持護照、居留證或其他經認證之相關證明文件並加註與正本相符字樣）
(2)繼承人現在戶籍謄本
(3)載有被繼承人死亡記事之戶籍謄本
(4)繼承系統表
(5)繼承人印鑑證明正本

2、遺產管理人：

(1)同遺產管理人親自申請應檢附之證明文件影本(加註與正本相符字樣)
(2)載有被繼承人死亡記事之戶籍謄本
(3)遺產管理人印鑑證明正本

(四)遺產管理人為政府相關機構者，應具函檢附法院相關證明文件。
3. 投資人如何辦理短期票券繼承及餘額查詢等事宜？

投資人如欲辦理有關短期票券相關事宜，請洽各往來清算交割銀行分行辦理；如有任何其他問題，可來電02-27195805轉820至826。