境外結構商品篇


  • Q1:集保結算所建置境外結構型商品資訊觀測站之緣由?

    由於投資境外結構型商品之複雜度高,一般投資人不易充分了解其商品特性及風險,致衍生許多投資爭議,金管會於98年7月23日公告「境外結構型商品管理規則」,規定發行人或總代理人應依該管理規則公告商品相關資訊,並應經由其指定之資訊傳輸系統完成資訊申報及公告作業。金管會並函令公告指定集保結算所及所建置之「境外結構型商品資訊觀測站」,為該管理規則指定之申報機構及資訊傳輸系統。

  • Q2:集保結算所建置境外結構型商品資訊觀測站申報公告平台之法源依據

    依據金管會「境外結構型商品管理規則」之規定建置。

  • Q3:集保結算所建置之「境外結構型商品資訊觀測站」於何時開始啟用?

    於98年8月23日建置完成並且上線啟用。

  • Q4:發行人/總代理人初次申請使用境外結構型商品資訊觀測站申報平台前,應如何向集保結算所申請?

    發行人/總代理需與集保結算所簽訂境外結構型商品申報暨公告資訊傳輸系統使用契約書,並填寫境外結構型商品申報暨公告資訊傳輸系統作業申請書,向集保結算所申請使用。如欲以自動化加密傳輸方式(SFTP)辦理資訊申報及商品登記者,需另檢附境外結構型商品資訊觀測站申報平台自動化加密傳輸作業連線申請書,向集保結算所申請。

  • Q5:發行人/總代理人使用境外結構型商品資訊觀測站申報平台應具備之作業環境?

    使用之電腦設備非常普遍,硬體設備為個人電腦PC RAM 1GB、HDD 100MB、印表機;軟體設備為Windows 7以上; IE 11.0版以下,用以連結網際網路;發行人/總代理如採自動化加密傳輸方式(SFTP)辦理檔案傳輸時,另需建立SFTP Client,並經由網際網路與集保SFTP Server進行檔案傳輸。

  • Q6:發行人/總代理人如何登入境外結構型商品資訊觀測站申報平台,傳輸申報公告資訊?

    發行人/總代理人透過網際網路介面,使用臺網公司簽發之證期共用憑證即可登入資訊申報平台,傳輸申報公告資訊;如採自動化加密傳輸方式(SFTP)辦理檔案傳輸時,發行人/總代理人可透過「帳號+密碼+IP(防火牆)設定」進行 SFTP 登入認證後,以檔案自動化加密方式傳輸申報公告資訊。

  • Q7:發行人/總代理人使用境外結構型商品資訊觀測站申報平台可使用那些憑證登入平台?

    只要具備臺網公司簽發之證期共用憑證或公開資訊觀測站憑證即可登入平台。

  • Q8:發行人/總代理人每檔商品初次申請申報公告作業,應如何向集保結算所申請?

    應於境外結構型商品資訊觀測站申報平台,使用台網憑證輸入代號及密碼登入申報平台或以自動化加密傳輸方式(SFTP)辦理商品登記作業。

  • Q9:發行人/總代理人機構代號編碼由誰編製?編碼原則為何?

    由集保結算所編製,編碼原則為A+7碼,合計為8碼【7碼之編製方式(銀行:金融機構前三位代碼+0000、證券商:總公司三位代碼+0000、保險公司: 金融機構前三位代碼+0000)】。

  • Q10:境外結構型商品之商品代號編碼由誰編製?編碼原則為何?

    由集保結算所及發行人/總代理人共同編製,編碼原則,6位發行人/總代理人機構代碼(不含英文碼)+6位流水號(由發行人/總代理人編製),合計為12碼。

  • Q11:發行人/總代理人使用境外結構型商品資訊觀測站申報平台辦理之資料上傳、輸入及維護時間為何?另投資人使用境外結構型商品資訊觀測站公告平台查詢資料之時間為何?

    發行人/總代理人使用境外結構型商品資訊觀測站申報平台辦理資料上傳、輸入及維護時間為每日6-24時;投資人則每日24小時均可至公告平台查詢資料。

  • Q12:發行人/總代理人如何使用境外結構型商品資訊觀測站申報平台申請異動基本資料?

    發行人/總代理人可於境外結構型商品資訊觀測站申報平台線上申請異動英文名稱、負責人、地址、網址、聯絡人及電話等6項基本資料,其中變更聯絡人與電話等2項基本資料時,由發行人/總代理人經辦輸入更新或修正之資料並經其主管覆核後生效,餘4項基本資料之異動,則應輸入及上傳相關資料(如公司變更登記表) ,經其主管覆核並傳送集保結算所審核通過後生效。

  • Q13:投資人如何申請使用境外結構型商品資訊觀測站公告平台?

    不需申請使用。境外結構型商品資訊觀測站之公告平台係提供一般投資大眾查詢使用,投資人只要備有個人電腦,並且可以連上網路,即可進入集保結算所網站點選境外結構型商品資訊觀測站快速連結,或輸入境外結構型商品資訊觀測站網址:http://structurednotes.tdcc.com.tw,進到公告平台查詢相關訊息。

  • Q14:投資人如何透過網路進到境外結構型商品資訊觀測站公告平台查詢相關訊息?

    可進入集保結算所網站點選境外結構型商品資訊觀測站快速連結,或輸入境外結構型商品資訊觀測站網址:http://structurednotes.tdcc.com.tw 即可使用。

  • Q15:投資人可以透過境外結構型商品資訊觀測站公告平台查詢那些訊息?

    投資人可查詢發行人/總代理資訊、商品總覽、機構基本資料、受託或銷售機構、參考價格、產品說明書/財務報告、投資人須知、律師意見書及其他、公告訊息、配息資訊與市場資訊。

  • Q16:投資人可以於商品總覽查詢那些訊息?

    可查詢商品代號、商品名稱、計價幣別、終止生效日、連結標第類別、投資人類別、計價貨幣本金保本率、發行機構、總代理以及受託或銷售機構資訊,另外點選商品代號或商品名稱,可瀏覽商品基本資料、受託或銷售資訊、投資人須知、公告訊息、配息/參考價格資訊。

  • Q17:為何投資人無法登入境外結構型商品資訊觀測站之申報平台?

    境外結構型商品資訊觀測站包含申報平台及公告平台;申報平台係提供發行人/總代理人辦理申報及傳輸資訊時使用,當發行人/總代理人將訊息輸入申報平台後,投資人即可透過公告平台查詢相關資料。