股東權益


  • Q1:投資人開設保管劃撥帳戶後,委託保管的股票,在股東權益方面是否可以享受更佳的服務?

    由集保結算所集中保管之股票,在上市、上櫃公司召開股東會、分派股息、紅利或其他利益時,均由集保結算所代證券商利用電腦檔案紀錄自動編製股票所有人名冊,並送往發行公司或其股務代理機構,以完成過戶手續,上市、上櫃公司即依據集保結算所交付的股票所有人名冊,寄發行使股東權利通知書予投資人,投資人勿需為辦理過戶而費心。惟最重要的是投資人通訊地址如有變更時,應儘速向往來證券商及發行公司或其股務代理機構辦理變更手續,以免上市、上櫃公司寄發通知書時因無法送達而延誤,致影響其權益。

  • Q2:對於債務人存放於集保結算所保管之股票,債權人應如何實施強制執行?

    由於集保結算所之業務處理係採兩段式法律架構,投資人欲將股票送存集保結算所保管時,須透過其往來證券商,以證券商之名義辦理,證券商亦會設置客戶帳簿記載投資人股票之種類、數量及增減情形,故集保結算所與投資人間並不直接發生股票送存之接觸,從而債權人於聲請強制執行扣押債務人之股票時,應聲請法院對債務人之往來證券商核發扣押命令。如債權人不知債務人之往來證券商,可依強制執行法第十九條之規定,於強制執行聲請狀中附帶請求法院向集保結算所函詢債務人之往來證券商。

  • Q3:集保結算所如何協助證券商建立完善之集保作業內部控制制度,防範損害投資人權益之弊端發生?

    為使證券市場更臻健全,並保障投資人權益,集保結算所於八十五年度於稽核室增設券商輔導組,就全省證券商集保作業實施全面性輔導,協助其建立完善之集保作業內部控制制度,並廣納各證券商之意見做為業務改進之參考;另於同年度起集保結算所奉主管機關指示,配合臺灣證券交易所辦理證券商集保作業查核工作,如有發現缺失之情事,即採專案輔導方式追蹤改善,以落實證券商內部控制制度,防範損害投資人權益之弊端發生。

  • Q4:證券商停業或倒閉時,集保投資人如何維護自身權益?

    證券商自行申請停業或因經營違規而遭金融監督管理委員會證券期貨局停業處分,集中保管之投資人自該證券商停業日起一個月內,可將證券匯撥至其開設於其他證券商帳戶。一個月後,投資人在原停業證券商之有價證券餘額,將移轉至受委任證券商處,俟向該受委任證券商補辦開戶手續後,即可辦理賣出、領回、轉撥等帳簿劃撥作業。因此,證券商停業或倒閉,集保投資人的權益不致受到影響。

  • Q5:投資人是否可直接向集保結算所查詢開戶往來證券商帳號等相關資料?

    投資人欲查詢本人所有開戶證券商或有價證券相關資料,可透過任一開戶證券商或至集保結算所辦理,相關作業說明及申請書件,請至本公司網站「投資人服務/受理投資人查詢作業」查詢及列印,或請逕洽臺灣證券交易所市場推廣部查詢。