私人間轉讓、繼承、贈與文件代轉作業


  • Q1:應如何辦理集保股票繼承手續?

    集保戶之投資人死亡時,其繼承人得檢附「公開發行股票公司股務處理準則」第二十四條規定之相關證明文件及完稅或免稅證明,向被繼承人往來參加人提出轉帳申請,由參加人將繼承人檢具之相關資料,透過集保結算所代轉至發行公司或其股務代理機構審核,發行公司或其股務代理機構審核無誤後,通知集保結算所將有價證券轉帳至繼承人集保帳戶。

  • Q2:投資人辦理私人間讓受、繼承及贈與轉讓作業時,於證券商申請轉帳後,可否自行攜帶證明文件至發行公司或其股務代理機構辦理審核及轉帳作業?

    自108年5月29日起,集保戶投資人辦理私人間直接讓受、繼承及贈與轉讓,於向證券商提出轉帳申請後,可選擇自行攜帶「申請書」發行人留存聯及相關證明文件正本,親自或寄送至發行公司或其股務代理機構辦理審核及轉帳作業,相關申辦細節可洽詢往來之證券商。