落實公司治理

公司治理

集保結算所最高決策機構為股東大會,最高執行機構為董事會,公司組織架構詳見下圖:

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董事會

集保結算所董事會由7位董事組成,皆為法人代表,分別代表臺灣證券交易所、元大證券金融公司與富邦綜合證券公司,監察人共計3位,分別代表證券商業同業公會及臺灣期貨交易所。依據金管會核定之公司章程第二十五條規定,集保結算所董事、監察人之報酬,由股東會議定。集保結算所依股東會議決議,目前董事、監察人每人每月支給車馬費新臺幣九千元,每年年終加發新臺幣一萬五千元慰問金,另出席董事、監察人會議每人每次支給出席費新臺幣一萬元。

功能性委員會

為健全董事會管理及監督功能,董事會下設有「風險控管委員會」與「研究發展及費率審議委員會」,其主要職責如下:

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法規遵循

為確保集保結算所及基富通業務運作均遵循法規,除透過宣導及教育訓練,亦強化內部遵循規章及行為守則。集保結算所除建立良好法規遵循制度架構,並透過下列程序,以確保公司各項業務之法令遵循。

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財務績效

經營績效

2018年集保結算所(含轉投資事業)整體績效持續成長,稅後盈餘25.67億元,較2017年成長25%,近年獲利持續成長,顯示我們在企業經營上,不但提供穩定、完善的平台與系統,更能與時俱進,創新發展,以團隊合作,創造良好的經營成果。

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風險控管

集保結算所已設置完備的風險管理組織架構,除透過董事會治理監督風險管理制度與機制有效運行,並於董事會下設置風險控管委員會監督風險管理事宜外,亦導入臺灣個人資料保護與管理制度(TPIPAS) 控管個人資料相關風險。

ISO 27001資通安全管理系統驗證

集保結算所推動資安治理成熟度評估,透過教育訓練、自評作業、自評結果審核、強化方案擬訂、評審報告提報項目,希望精進我們資安治理成熟度評審機制與建立資安防護能力指標。資安治理成熟度評審作業總計 83 個評審項目,藉由評審作業協助掌控集保結算所資安活動全局。每年2次接受外部稽核機構(英國標準協會,BSI)進行資訊安全管理系統驗證及ISO27001資訊安全證照之持續有效性,2018年稽核結果皆符合BSI標準要求。

導入臺灣個人資料保護與管理制度(TPIPAS)

本公司2012 年起開始導入臺灣個人資料保護與管理制度(TPIPAS),並順利於2013 年經專業機構驗證,獲得經濟部資料隱私保護標章(dp.mark),而現在每年均委請專業機構至集保結算所驗證,持續維持資料隱私保護標章效力至今。2018年無侵犯客戶隱私或遺失客戶資料的投訴事件。

導入ISO 9001品質管理系統

我們最早於1999 年2 月通過ISO9002:1994 國際品質保證系統驗證。為持續維持ISO 9001:2000 國際品質保證系統之運作,集保結算所並於2002 年8 月通過ISO9001:2000 轉版驗證;2010 年9 月通過ISO9001:2008 轉版驗證,取得英國UKAS、美國ANAB、瑞士SAS 及紐澳JAS-ANZ 體系等四國證書。2017 年5 月配合新版ISO9001:2015 發布,我們於2017 年5 月通過新版驗證。2018年持續通過ISO資通安全管理系統驗證,與ISO 9001品質管理系統驗證中的風險鑑別。

內部控制與稽核制度

集保結算所遵循主管機關頒訂之「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」,訂定內部控制制度,並經董事會通過,並設置內部查核室,隸屬董事會,對各部室所執行之業務進行稽查,並協助董事會及經理人調查、評估內部控制制度,適時提供改進建議,以確保內部控制制度得以持續有效實施。2018年度已完成年度各項稽核業務,且查核結果均符合本公司內部控制制度相關規範,並未發現不符合事項。

基富通

基富通將年度稽核計畫與稽核計畫執行情形等文件函報集保結算所,集保結算所依規定每年對基富通至少進行一次的查核。在基富通內部,則定期進行查核,並定期函送報告予各監察人核閱、向董事會報告、完成各部室內控自評作業。

2018 年8 月,基富通製作《防制洗錢及打擊資恐風險評估報告》並陳報主管機關備查,未來每年將檢視風險因子及檢討風險管控措施後,再進行風險評估作業,定期更新風險評估報告,以提昇其防制洗錢及打擊資恐作業執行成效。

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