永續治理

公司治理
  集保結算所最高決策機構為股東大會,最高執行機構為董事會,公司組織圖詳見下圖:

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董事會
  集保結算所董事會由7位董事組成,皆為法人代表,分別代表臺灣證券交易所、元大證券金融公司與富邦綜合證券公司,監察人共計3位,分別代表證券商業同業公會及臺灣期貨交易所。依據金管會核定之公司章程第二十五條規定,集保結算所董事、監察人之報酬,由股東會議定。集保結算所依股東會議決議,目前董事、監察人每人每月支給車馬費新台幣九千元,每年年終加發新台幣一萬五千元,另出席董事、監察人會議每人每次支給出席費新台幣一萬元。

功能性委員會
  為健全董事會管理及監督功能,董事會下設有「風險控管委員會」、「研究發展及費率審議委員會」,另為促進基金市場發展及推動集保結算所基金業務需要,設置「基金市場研究發展諮詢委員會」。

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法規遵循
  為確保集保結算所業務運作均遵循法規,我們除透過宣導及教育訓練,強化內部法治觀念外,亦建立良好法規遵循制度架構,並透過以下程序,以確保公司各項業務之法令遵循:

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財務績效
經營績效
  2017年集保結算所業務分為六大發展主軸,包括「 打造數位化作業環境 」、「 深耕跨境保管業務 」、「 推廣電子投票服務 」 、 「 優化基金平台功能 」 、 「 建置防制洗錢及打擊資恐查詢系統 」 以及 「 推動公益與金融教育 」 等,並應用金融科技提出創新作法,例如打造臺灣第一個大型基金網路平台「基富通證券」協助參加人拓展市場,提升我國資本市場效率。2017 年集保結算所整體績效持續成長,稅後盈餘 20.52 億元,較 2016 年大幅成長45.38%,並連續三年獲利。

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風險控管
  本公司已設置完備的風險管理組織架構,除透過董事會治理監督風險管理制度與機制有效運行,並於董事會下設置風險控管委員會監督風險管理事宜外,亦導入臺灣個人資料保護與管理制度(TPIPAS) 控管個人資料相關風險。

ISO 27001資通安全管理系統驗證
  我們於2004 年即取得BS 7799 資訊安全管理系統認證,當時成為全國第26 家通過BS 7799 認證的機構。而因應ISO於2005 年以BS 7799 為基礎,推出ISO 27001:2005 資訊安全管理標準,集保結算所於2006 年立即通過ISO 27001:2005 資訊安全管理標準驗證,並於2014 年通過ISO 27001:2013 新版驗證,持續維持資訊安全驗證之有效性。

導入臺灣個人資料保護與管理制度(TPIPAS)
  本公司2012 年起開始導入臺灣個人資料保護與管理制度(TPIPAS),並順利於2013 年經專業機構驗證,獲得經濟部資料隱私保護標章(dp.mark),而現在每年均委請專業機構至集保結算所驗證,持續維持資料隱私保護標章效力至今。

導入ISO 9001品質管理系統
  我們最早於1999 年2 月通過ISO9002:1994 國際品質保證系統驗證。為持續維持ISO 9001:2000 國際品質保證系統之運作,集保結算所並於2002 年8 月通過ISO9001:2000 轉版驗證;2010 年9 月通過ISO9001:2008 轉版驗證,取得英國UKAS、美國ANAB、瑞士SAS 及紐澳JAS-ANZ 體系等四國證書。2017 年5 月配合新版ISO9001:2015 發布,我們於2017 年5 月通過新版驗證,持續維持品質系統驗證之有效性。

內部控制與稽核制度
  集保結算所遵循主管機關頒訂之「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」,訂定內部控制制度,並經董事會通過,並設置內部查核室,隸屬董事會,對各部室所執行之業務進行稽查,並協助董事會及經理人調查、評估內部控制制度,適時提供改進建議,以確保內部控制制度得以持續有效實施。

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