處所議價交易

業務介紹

一、債券等殖成交系統買賣之給付結算

配合證券櫃檯買賣中心自2014年12月29日起廢除「固定收益證券交易系統」,將公司債、金融債券及地方政府債整併納入「債券等殖成交系統」買賣,參加人辦理「債券等殖成交系統」之帳簿劃撥作業如下:

(一)參加人有應付債券者,集保結算所依參加人通知,自其保管劃撥帳戶入櫃檯中心劃撥交割帳戶。

(二)參加人有應收債券者,集保結算所依櫃檯中心之通知,自其劃撥交割帳戶入參加人保管劃撥帳戶。

(三)參加人使用集保結算所連線電腦作業,查詢當日債券扣帳入、扣帳狀況,遇有不足者應盡速補。

二、營業處所議價交易

(一)買賣斷交易

1、客戶與參加人或參加人間在營業處所議價買賣債券時,買賣雙方之款項收付自行處理者,由賣方參加人使用集保結算所連線電腦作業將轉帳資料通知集保結算所。

2、集保結算所審核賣方帳戶餘額無誤後,將債券自賣方參加人保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳,撥入買方參加人保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳。

(二)附條件交易

客戶與參加人或參加人間以附條件方式在營業處所議價買賣債券時,買賣雙方之款項收付自行處理者依下列程序辦理:

1、以劃撥轉帳方式完成券之給付者:

(1)由賣方參加人使用集保結算所連線電腦作業將轉帳資料通知集保結算所。

(2)集保結算所審核賣方帳戶餘額無誤後,將債券自賣方參加人保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳,撥入買方參加人保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳。

(3)附條件交易到期時,由原買方參加人使用集保結算所連線電腦作業通知集保結算所將債券撥入原賣方參加人保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳。

2、開立債券存摺交付客戶者:

(1)賣方自營商使用集保結算所連線電腦將申請開立債券存摺之資料通知集保結算所。

(2)集保結算所審核其帳戶可動支餘額無誤後,增記其帳戶開立債券存摺數額,同額減記其可動支餘額,並由賣方自營商列印經集保結算所電腦系統編號之債券存摺於用印後交付客戶。集保結算所於債券存摺加註提醒客戶以集保結算所提供之語音或網路查詢系統,查詢確認債券存摺內容。

(3)條件交易到期時由賣方自營商使用本公司連線電腦通知集保結算所辦理存摺註銷。

(4)辦理附條件交易提前解約時,由賣方自營商填具切結書,並檢附債券存摺正本,向集保結算所申請註銷債券存摺,未能提示債券存摺正本時,切結書應經客戶簽章,並檢附對客戶之付款證明。

(三)委託集保結算所辦理款券同步交割(DVP)

1、客戶與自營商在營業處所議價買賣債券,屬買賣斷/附條件交易/中途解約附條件交易履約等交割比照票券結算交割作業。

2、自營商間在營業處所議價買賣債券,屬買賣斷/附條件交易/中途解約/附條件交易履約等交割比照票券結算交割作業。

三、法人對帳作業

(一)買賣交割資料傳送服務之建置緣由

為有效提昇市場效率,降低業者後台處理成本,本公司於2007年12月起提供債票自營商與保管機構間票債券款券同步交割(DVP)資料之法人對帳服務,以取代債票自營商每日派員至保管機構辦理交割確認之人工作業,並期達到資訊自動化服務,以提供後台作業直通式處理作業環境。

(二)買賣交割資料傳送服務範圍

1、服務對象

包含債券自營商、票券商等交易商、信託基金、保管機構及投信公司。

2、交易商與保管機構間之資訊傳遞服務

債券自營商及票券商等交易商可經由本公司資訊系統傳送債券DVP及票券買賣交割資料予保管機構,另保管機構於核對客戶之交割指示後,透過本公司資訊系統以整批確認或逐筆確認方式,向交易商傳送交割確認資料。

3、投信公司與交易商、保管機構間之資訊傳遞服務

為擴大對投信公司之服務,投信公司自2009年起,得透過本公司資訊查詢債券自營商及票券商等交易商傳送之債券DVP及票券買賣交割資料,俾其辦理與保管機構間之交割對帳作業。

文件下載

業務詢答

法令規章 函文公告