結算交割

買賣結算交割作業

業務介紹

次級市場買賣交易類別

短期票券次級市場買賣之交易類別,可分為買賣斷交易及附條件交易。

結算交割作業方式說明如下:

一、票券商與投資人間交易

1.投資人須至清算交割銀行辦理券項劃撥帳戶之開戶,並以該清算交割銀行之新臺幣或外匯活期性存款帳戶,作為款項交割帳戶。

2.投資人與票券商議價買賣短期票券後,由票券商將交割訊息通知本公司。

3.投資人應以臨櫃或其他清算交割銀行提供之服務(如語音、網路銀行等)辦理交割內容之確認。

4.交割確認後,本公司通知中央銀行業務局或財金公司辦理款項清算。

5.中央銀行或財金公司完成款項收付作業後,本公司即辦理券項撥轉事宜。

二、票券商間交易

1.本公司接獲買賣雙方票券商交割通知,經比對無誤後,通知中央銀行業務局或財金公司辦理款項清算。

2.中央銀行或財金公司完成款項收付作業後,本公司即辦理券項撥轉事宜。

三、本公司提供同一交易對手間交易可採整批差額交割方式,作業原則如下:

1.票券商與投資人或清算交割銀行間之買賣、包銷或首次買入短期票券等初次級交易之交割,並於結算整批交割之款項淨額後,由本公司通知清算交割銀行辦理投資人交割確認事宜。

2.票券商間之整批差額交割方式,買賣雙方票券商發送之整批交割指令於結算整批交割之款項淨額後,由本公司通知中央銀行或財金公司於買賣雙方票券商(或票券商與代理清算銀行)存款帳戶間辦理款項淨額之收付。

結算交割作業時間

本公司接受票券商與清算交割銀行交割通知、清算交割銀行交割確認及代理清算銀行扣款確認之作業時間,為每營業日上午九時至下午四時三十分。

延長營運時間作業

票券商、清算交割銀行、實券保管銀行及代理清算銀行因故申請延長票券保管結算交割系統營運時間時,本公司於受理審核後辦理之。但涉及新台幣款項清算,且中央銀行同業資金調撥清算作業系統需配合延時者,則應由本公司依「中央銀行同業資金調撥清算作業系統連線機構申請延時作業程序」之相關規定,向中央銀行業務局申請核可;如涉及外幣款項收付,且財金資訊股份有限公司外幣結算系統需配合延時者,應由本公司通知財金資訊股份有限公司辦理。

法人對帳作業

為有效提昇市場效率,降低業者後台處理成本,本公司於2007年12月起提供債票自營商與保管機構間票債券款券同步交割(DVP)資料之法人對帳服務,以取代債票自營商每日派員至保管機構辦理交割確認之人工作業,並期達到資訊自動化服務,以提供後台作業直通式處理作業環境。

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