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發行人配發有價證券作業之處理

本公司於1992年11月開辦帳簿劃撥配發業務。2011年7月起上市(櫃)、興櫃有價證券全面無實體發行,發行人配發有價證券均採帳簿劃撥交付為之,本公司提供之相關服務亦擴及高權值無償配股等轉配作業。本公司於發行人辦理配發有價證券時,依據其編製之電腦媒體,於其指定劃撥日辦理參加人及其客戶帳簿之登載。

作業流程圖

有價證券帳簿劃撥事務之電腦處理

有價證券集中保管帳簿劃撥制度係採二段式法律架構一段式帳務處理之設計。所謂二段式架構一段式處理,係指參與集保制度之投資人須向本公司參加人開戶,參加人再向本公司開戶,在法律上權利義務關係是二段式的,然而參加人的集中保管帳務處理是由參加人委託本公司採一段處理。 因為受託處理參加人集保客戶帳務資料,因此本公司提供電腦作業服務,並代為印製帳冊、保存交易資料等,茲分別敘述如下:

本公司提供各參加人客戶帳務資料處理之電腦作業功能

帳冊印製

依本公司相關規章規定,本公司之參加人應設置客戶帳簿,以記載其每日增減變動及餘額,此之所謂帳簿係以電腦方式處理之帳簿且係委託本公司處理。為使參加人能完整保留其所保管總分類帳及明細分類帳,本公司每日均列印交易明細表及餘額表供參加人存參。

媒體資料保存

本公司參加人之客戶帳簿及相關傳票帳表依規定必須保存十五年,為減輕參加人報表帳冊之保存壓力,本公司受託以電腦媒體方式代參加人保存各種客戶帳冊。參加人日後如有列印需要,則可填單申請,由本公司補印後交參加人使用。遇有公開發行公司要求提供參加人客戶長期持有某種有價證券之證明時,亦可由本公司根據電腦記錄提供資料。