業務詢答

  • 1.

    股東向公司辦理股票事務或行使其他有關權利,以簽名方式辦理者,公司如無法辨識時,該如何處理?

    公司得要求股東親赴公司當場簽名,並提示國民身分證、居留證、護照、經當地國我駐外單位驗證或由當地法院或政府機構出具證明或經當地國法定公證機關驗證之身分證明文件或其他身分證明文件。

    法令依據:股務處理準則第11條

  • 2.

    何謂無實體發行?

    所謂無實體發行,指公司不印製實體有價證券,而將其發行數額向證券集中保管事業辦理登錄,並以帳簿劃撥方式將有價證券交付所有人之行為。

  • 3.

    投資人開設保管劃撥帳戶後,委託保管的股票,在股東權益方面是否可以享受更佳的服務?

    由集保結算所集中保管之股票,在上市、上櫃公司召開股東會、分派股息、紅利或其他利益時,均由集保結算所代證券商利用電腦檔案紀錄自動編製股票所有人名冊,並送往發行公司或其股務代理機構,以完成過戶手續,上市、上櫃公司即依據集保結算所交付的股票所有人名冊,寄發行使股東權利通知書予投資人,投資人勿需為辦理過戶而費心。惟最重要的是投資人通訊地址如有變更時,應儘速向往來證券商及發行公司或其股務代理機構辦理變更手續,以免上市、上櫃公司寄發通知書時因無法送達而延誤,致影響其權益。

  • 4.

    債券的私人間直接讓受、繼承或贈與作業,應如何辦理?

    自104年12月25日起,固定收益之私人間直接讓受、繼承及贈與作業,屬公募債券者,由參加人審核相關文件並操作「債券轉讓」交易(交易代號C56),辦理轉帳作業;屬私募債券者,由參加人操作「私人間直接讓受轉帳/撤銷申請」交易(交易代號375)或「繼承、贈與、抵繳股款及拋棄股份轉帳/撤銷申請」交易(交易代號376)辦理轉帳。

  • 5.

    集保結算所建置基金資訊觀測站之緣由?

    由於境外基金種類眾多且類型多樣,為協助一般投資人了解基金商品特性及風險,金管會於93年11月1日施行「境外基金管理辦法」訂定相關管理規範,規定總代理人依本管理辦法之規定應公告事項,並應經由其指定之資訊傳輸系統進行傳輸完成申報及公告。金管會已函令公告指定集保結算所及所建置之基金資訊觀測站,為本管理辦法指定之申報機構及資訊傳輸系統。

  • 6.

    集保結算所建置境外結構型商品資訊觀測站之緣由?

    由於投資境外結構型商品之複雜度高,一般投資人不易充分了解其商品特性及風險,致衍生許多投資爭議,金管會於98年7月23日公告「境外結構型商品管理規則」,規定發行人或總代理人應依該管理規則公告商品相關資訊,並應經由其指定之資訊傳輸系統完成資訊申報及公告作業。金管會並函令公告指定集保結算所及所建置之「境外結構型商品資訊觀測站」,為該管理規則指定之申報機構及資訊傳輸系統,該系統於98年8月23日建置完成並且上線啟用。

  • 7.

    現行境內外基金下單透過集保結算所的基金資訊傳輸平台傳輸至國內外基金公司,是否有法源依據?

    1. 依據境外基金管理辦法問答集第十題:集保結算所已建有基金資訊傳輸平台,辦理國內基金下單及交易確認資料之自動化傳輸,並可提供國外資訊傳輸服務機構辦理對境外基金機構之傳輸服務。
    2. 總代理人及信託業等銷售機構,若擬採行經由資訊傳輸服務機構之傳輸方式,在國內部分以透過集保結算所基金交易資訊傳輸平台辦理為宜。
  • 8.

    有關境內基金(投信基金及期信基金)採無實體發行之法規依據?

    1. 證券投資信託及顧問法第32條第2項規定,發行受益憑證得不印製實體,而以帳簿劃撥方式交付之。另依同法第34條第4項規定,受益憑證之轉讓以帳簿劃撥或登錄方式為之者,應依照有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法辦理。
    2. 期貨信託基金管理辦法第59條第2項規定,受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之。
  • 9.

    集保結算所提供之基金交易平台提供的服務為何?

    集保結算所身為基金市場後檯服務機構,為投資人、銷售機構、投信公司、期信公司及總代理人提供境內外基金之交易服務,辦理投資人申購、買回、轉換、孳息分派及清算等款項收付與資訊傳輸服務。

  • 10.

    票券集保結算制度何時開始實施?

    本制度於民國九十三年四月二日起實施。

  • 11.

    什麼是國際債券?

    國際債券係依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則規範之有價證券。

  • 12.

    請問我有電子投票的相關問題,我該如何詢問呢?

    有關常見問題可至股東e票通Q&A查詢

    若仍有其他問題,歡迎撥打(02)2514-1188,將有專人為您服務!

  • 13.

    集保戶股東,如未寄回股東印鑑卡及身分證影印本時,是否即喪失股東應享有之權利?

    股東應享有之權利,以公司股東名簿記載為準,依證券交易法第43條第5項規定,臺灣集中保管結算所於發行公司停止過戶時,將所保管股票數額及所有人姓名、住所等資料通知發行公司後,視為已記載於股東名簿,故不因未繳交股東印鑑卡及身分證影印本,而喪失其權利。惟股東向公司辦理股票事務或行使其他有關權利,凡以書面為之者,應簽名或加蓋留存印鑑,而發行公司則需以留存印鑑卡加以核對之。

    法令依據:證券交易法第43條、股務處理準則第11條。

  • 14.

    未上市、櫃(興櫃)之公司發行股票或公司債,是否必需以無實體發行?

    未上市、櫃(興櫃)之公司發行股票或公司債,仍可以實體發行。

  • 15.

    商業本票何時全面無實體化?發行人相關開戶及發行程序如何辦理?

    自106年9月18日起,融資性商業本票及外幣商業本票已全面採登記形式發行,即以無實體化方式發行。

    有關發行人申請開設發行登錄帳戶及發行商業本票相關作業程序可至https://cp2.tdcc.com.tw/專屬網站查詢,亦可進入集保結算所網站首頁(www.tdcc.com.tw)點選登記形式商業本票快速連結進行查詢。

  • 16.

    自營商交付客戶債券存摺後,發現債券存摺內容與成交資料不符時,如何處理?

    賣方自營商交付客戶債券存摺後,發現債券存摺內容與成交資料不符時,應由賣方自營商填具「債券存摺更正申請書」,並檢具債券存摺正本,向集保結算所申請註銷債券存摺,未能提示債券存摺正本時,更正申請書應經客戶簽章,申請書得先傳真至集保結算所,但申請書正本及債券存摺應於申請日起五個營業日內繳交。集保結算所審核資料無誤後,通知賣方自營商重新開立債券存摺。

  • 17.

    投資人透過銷售機構以自己名義在基金交易平台進行基金買賣的款項及資產之安全性為何?

    1. 集保結算所依據境外基金管理辦法第33條及主管機關函令等規範,辦理基金資訊傳輸暨款項收付作業,投資人如同意以銷售機構名義申購基金時,其申購、買回、轉換、孳息分派及清算等款項,皆透過集保結算所指定之款項收付機構辦理,投資人權益可獲保障。
    2. 另依據相關規定,銷售機構終止辦理基金之募集及銷售業務者,於轉由其他基金銷售機構辦理前,應協助投資人辦理後續基金之買回、轉換或其他相關事宜。是如某銷售機構因故歇業,該銷售機構須於營業終止前將客戶資料移轉其他銷售機構,投資人可於移轉後之銷售機構申請贖回,投資人權益將不受影響。
  • 18.

    基金資訊傳輸平台下單截止時間是幾點?

    基金資訊傳輸平台接受基金下單截止時間為17:30,但銷售機構仍需在基金公司實際收單截止時間前,完成對基金公司之下單申請作業。

  • 19.

    境內投信基金無實體發行後,如何辦理申購及買回作業?

    境內投信基金無實體發行後,並不改變原申購及買回等相關作業,受益人仍可依現行交易流程,向境內基金發行公司或銷售機構辦理申購及買回作業,再由境內基金發行公司透過電腦連線向集保結算所辦理登錄作業。

  • 20.

    投資人如何透過網路進到境外結構型商品資訊觀測站公告平台查詢相關訊息?

    公告平台係提供一般投資大眾查詢使用,投資人只要備有個人電腦,並且可以連上網路,即可進入集保結算所網站點選境外結構型商品資訊觀測站快速連結,或輸入境外結構型商品資訊觀測站網址:https://structurednotes.tdcc.com.tw 即可使用。 投資人可查詢發行人/總代理資訊、商品總覽、機構基本資料、受託或銷售機構、參考價格、產品說明書/財務報告、投資人須知、律師意見書及其他、公告訊息、配息資訊與市場資訊。