洗錢防制

防制洗錢及打擊資恐查詢系統

鑒於國際上對防制洗錢工作相關制度建立之重視,FATF於2012年修訂防制洗錢與打擊資助恐怖組織40項建議,強化洗錢防制之管理工作重點,並要求各國應利用「風險基礎方法」建立風險判斷標準,以防制或降低洗錢及資恐之風險。
本公司為洗錢防制法規範應辦理防制洗錢作業之機構,為落實前開FATF要求之客戶身分篩選作業,爰於105年4月完成建置防制洗錢及打擊資恐查詢系統,嗣考量協助國家提升防制洗錢及打擊資恐工作效能,暨節省其他依法應執行防制洗錢作業之單位各別建置資料庫之成本,以達資源共享效益,爰開放查詢系統供外部單位申請使用,使用單位由初始之證券商、票券商、期貨商、證金事業及投信(顧)事業等,擴展至所有依洗錢防制法及其他法律規定應履行防制洗錢及打擊資恐義務之金融機構、指定之非金融事業或人員。
本系統有助於本公司及使用單位於執行防制洗錢及打擊資恐客戶身分識別作業時得符合國際規範,提升各單位辦理防制洗錢作業之意識及普及率,相關綜效亦獲得APG於2018年對我國之第三輪相互實地評鑑肯認。

防制洗錢及打擊資恐查詢系統相關文件

姓名檢核邏輯
整批上傳筆數限制及檔案格式
印鑑卡(金融事業專用)
單位類別及受理窗口
防制洗錢及打擊資恐查詢作業要點
電子發票開立說明
系統教育訓練簡報及常見問題
年度方案選擇及超額筆數繳費須知

公司負責人及主要股東資訊申報平臺

為提高我國公司資訊的透明度,以符合國際防制洗錢組織的要求,經濟部增訂公司法第22條之1,規定本國公司應至指定之平臺申報其董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數或資本額超過百分之十之股東資料。
由於本公司為具有公司股務及證券事務專業之證券集中保管事業,經濟部爰於107年8月31日發文指定本公司負責建置及營運「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」,本平臺自107年11月1日起開始提供本國公司(公開發行公司及國營事業除外)申報,成效卓著,獲得亞太洗錢防制組織之高度肯定。

公司負責人及主要股東資訊申報平臺相關文件

【CTP申報平臺年度申報作業操作說明簡報】(PDF)
【忘記密碼操作說明簡報】(PDF)
【忘記帳號/修改或重置基本資料操作說明簡報】(PDF)
公司法22-1條立法目的及子法說明
【CTP平臺相關問題QA集】(PDF)
【CTP平臺申報公司註冊及申報作業說明詳細版】(PDF)
【CTP平臺申報代理人註冊及申報作業說明詳細版】(PDF)
【整批傳檔上傳媒體格式】(PDF)

公司負責人及主要股東資訊查詢平臺

依洗錢防制相關規範,金融機構及非金融事業或人員應辦理客戶盡職審查辨識公司實質受益人身分,為此,公司法第22條之1資料申報及管理辦法定有將公司於申報平臺申報之資料提供前揭單位使用之規定,惟考量平臺機敏個資數量甚鉅,為資訊之合理處理及利用,使用單位於查詢時,須敘明具體個案查詢範圍及理由,以利主管機關後續追蹤及監理,避免個資之濫用。
本平臺自108年2月25日起開始提供金融機構及非金融事業或人員查詢,因提供串接本公司防制洗錢及打擊資恐查詢系統取得比對結果相似度(RC值)分數及異常資料舉報功能,獲得亞太防制洗錢組織評鑑員之讚許,使我國在第三輪評鑑得到最佳等級的「一般追蹤名單」之佳績。

公司負責人及主要股東資訊查詢平臺相關文件

【公司負責人及主要股東資訊查詢作業要點】(PDF)
【公司負責人及主要股東資訊查詢平臺收費基準】(PDF)
【CTP資訊查詢平臺查詢機制之法制說明】(PDF)
【CTP資訊查詢平臺相關問題QA集】(PDF)
【CTP資訊查詢平臺宣導說明簡報】(PDF)
【CTP資訊查詢平臺資料修改說明】(PDF)
【使用單位類別暨受理窗口一覽表】(PDF)
【ISP業者固定IP申請概覽表(參考用)】(PDF)
【空白印鑑卡(金融機構專用)】(PDF)