防制洗錢及打擊資恐查詢系統
- 本公司係依洗錢防制法應辦理防制洗錢作業之金融機構，為落實客戶身分審查作業，於105年4月建置防制洗錢及打擊資恐查詢系統（AML/CFT系統）。
- AML/CFT系統於105年11月開放外部單位申請使用，涵蓋依洗錢防制法規定應履行防制洗錢及打擊資恐義務之金融機構、指定之非金融事業或人員，節省其各別建置資料庫之成本，協助國家落實洗錢防制政策。
- AML/CFT系統有助於提升應辦理洗錢防制單位辦理防制洗錢作業之意識及普及率，相關綜效亦獲得亞太洗錢防制組織（APG）於2018年對我國之第三輪相互實地評鑑肯認。
防制洗錢及打擊資恐查詢系統相關文件
- 姓名檢核邏輯 (PDF)
- 檔案上傳與下載格式 (PDF)
- 印鑑卡(金融事業專用) (PDF)
- 單位類別及受理窗口 (PDF)
- 防制洗錢及打擊資恐查詢作業要點 (PDF)
- 電子發票開立說明 (PDF)
- 系統教育訓練簡報及常見問題 (PDF)
- 系統資料變更說明簡報 (PDF)
- API介接方式辦理線上查詢與整批上傳簡報 (PDF)
- 受查人異動批次比對作業簡報 (PDF)
- 年度方案選擇及超額筆數繳費須知 (PDF)
公司負責人及主要股東資訊申報平臺
- 經濟部於107年8月31日指定本公司負責建置及營運「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」（CTP申報平臺）。
- CTP申報平臺係依公司法第22條之1，規定本國公司應至指定之平臺申報其董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數或資本額超過百分之十之股東資料。
- CTP申報平臺有助提升我國公司資訊透明度，以符合國際防制洗錢組織要求，於107年11月1日起提供本國公司（公開發行公司及國營事業除外)申報，成效卓著，獲得APG之高度肯定。
公司負責人及主要股東資訊申報平臺相關文件
- 【CTP申報平臺年度申報作業操作說明簡報】(PDF)
- 【忘記密碼操作說明簡報】(PDF)
- 【忘記帳號/修改或重置基本資料操作說明簡報】(PDF)
- 【公司法22-1條立法目的及子法說明】(PDF)
- 【CTP平臺相關問題QA集】(PDF)
- 【CTP平臺申報公司註冊及申報作業說明詳細版】(PDF)
- 【CTP平臺申報代理人註冊及申報作業說明詳細版】(PDF)
- 【整批傳檔上傳媒體格式】(PDF)
公司負責人及主要股東資訊查詢平臺
- 依洗錢防制相關規範，金融機構及指定之非金融事業或人員辦理客戶身分審查作業應包括實質受益人身分辨識。
- CTP查詢平臺於108年2月25日提供金融機構及指定之非金融事業或人員查詢，有助實質受益人辨識，提升資訊透明度，另因提供串接本公司AML/CFT系統掃瞄名單取得相似度值分數及異常資料舉報功能，獲得APG評鑑員之讚許，使我國在第三輪評鑑得到最佳等級的「一般追蹤名單」之佳績。
公司負責人及主要股東資訊查詢平臺相關文件
- 【公司負責人及主要股東資訊查詢作業要點】(PDF)
- 【公司負責人及主要股東資訊查詢平臺收費基準】(PDF)
- 【CTP資訊查詢平臺收費說明簡報】(PDF)
- 【CTP資訊查詢平臺查詢機制之法制說明】(PDF)
- 【CTP資訊查詢平臺相關問題QA集】(PDF)
- 【CTP資訊查詢平臺宣導說明簡報】(PDF)
- 【CTP資訊查詢平臺資料修改及重置基本資料說明】(PDF)
- 【CTP資訊查詢平臺檔案上傳查詢說明及媒體格式】(PDF)
- 【CTP資訊查詢平臺API介接連線申請及規格書v1.1(1130911更新)】(PDF)
- 【CTP資訊查詢平臺API介接JSON程式檔v1.0(1130328更新)】(json)
- 【使用單位類別暨受理窗口一覽表】(PDF)
- 【空白印鑑卡(金融機構專用)】(PDF)