臺灣集中保管結算所

查詢個人有價證券資料 集保結算所提供貼心服務

103.12.26

集保結算所在國內資本市場，除辦理有價證券及短期票券之集中保管帳簿劃撥業務外，近年來，因應政府機關及投資人需求，亦提供相關之查詢服務。集保結算所表示，因保管之有價證券含括權益證券、固定收益證券、短期票券及境內基金，且可彙整證券商、保管銀行、短票清算交割銀行、發行公司及投信事業等各類參加人之資料，因此透過集保結算所查詢，有快速、便捷及資料完整之效益。

集保結算所丁克華董事長表示，自民國95年開辦投資人查詢業務以來，即致力於以便利、友善之查詢管道提供投資人查詢服務，近年來更考量效率與投資人需求，除建置專屬之查詢資料庫系統，以縮短作業時程外，針對不同投資人需求，亦已提供相當多元的查詢管道，如投資人已知往來證券商，可透過「網際網路及語音系統」、「集保結算所App」、「透過開戶證券商連線查詢」等三種方式辦理，且均屬免費服務；如投資人不知往來證券商，則可以書面查詢方式向集保結算所辦理，可查得各證券商及有價證券歸戶後之餘額資料，但為反應作業成本，需酌收處理費。

丁克華董事長進一步說明，書面查詢服務自102年9月起，已提供現場臨櫃申請，1小時內取件服務；而透過開戶證券商或繼承人郵寄集保結算所申請者，則於收件後次日以雙掛號郵寄回復，大幅縮短投資人取得資料時間，查詢服務快速又方便。有關四種查詢管道之作業方式，說明如下：

1. 「網際網路及語音系統」：投資人向開戶證券商申請密碼後，利用網路或語音可即時查詢於往來證券商之集保帳戶相關資料。
2. 「集保結算所App」：投資人向開戶證券商申請密碼後，使用智慧型手機或平板電腦等行動裝置，可隨時隨地透過「集保結算所App」中的「帳戶資料查詢」選項，查詢於往來證券商之集保帳戶相關資料。
3. 「透過開戶證券商連線查詢」：投資人可至開戶證券商營業處所，由開戶證券商透過與集保結算所系統連線交易辦理客戶資料調閱申請，次日集保結算所即產製投資人於該開戶證券商交易資料電子檔案，傳輸予證券商列印轉交投資人。
4. 「書面查詢」：投資人可至集保結算所或開戶證券商營業處所，填具申請書及檢附身分證明文件，向集保結算所申請，相關內容可至集保結算所網站（http://www.tdcc.com.tw）查詢，有詳細說明。

丁克華董事長最後指出，在現有便捷、多元的查詢服務之基礎上，因應資訊行動化與智慧化之趨勢，集保結算所將持續研議投資人查詢服務，轉型為智慧系統服務平台，以滿足行動時代之投資人需求，創造服務之附加價值。