臺灣集中保管結算所

境外基金資訊觀測站交易平台 首筆交易由台証證券顧客拔得頭籌

95.08.04

境外基金資訊觀測站「基金交易平台」建置上線以來的第一筆申購款項代收付交易，本周由台証證券的投資人拔得頭籌。今後使用這個基金服務平台的投資人愈益增加，我國投資人投資境外基金，將可在高度透明的資訊環境下進行，投資權益亦能得到確切保障。

由集保結算所與投信投顧公會共同推出的「境外基金資訊觀測站」(http://www.fundclear.com.tw)，包括(1)資訊申報平台 (2)資訊公告平台與 (3)基金交易平台等三種服務功能。目前已有613檔經主管機關行政院金管會核准在國內募集、銷售並已自其總代理人辦理申報的境外基金，運用平台的申報與公告功能，向社會投資大眾揭露其重大訊息。這些基金的淨值、年度財務報告、公開說明書、投資人須知、銷售機構、召開股東會或受益人大會日期等資訊，都可以在境外基金觀測站資訊公告平台查閱。這些資訊以往投資人須從很多不同管道辛苦蒐集也不一定能夠齊全，現在只要上網按鍵即可一覽無遺，相當有助於達成合理的投資決策。

至於基金交易平台，雖然建置完成已有一段期間，但由於各境外基金公司在國內尋找總代理人的進度關係，直至本月2日，該平台才迎來第一筆基金申購交易。這第一筆交易，是由台証證券以境外基金銷售機構的身份，向其客戶推薦天達資產管理境外基金公司旗下的基金，由同意購買的客戶將申購的價金，以新台幣匯入集保結算所的境外基金專戶，集保結算所收到後將台幣換成外匯，再匯至天達資產管理境外基金公司，並通知該基金的總代理人天達證券投顧公司完成下單，投資人則從銷售機構收到境外基金對帳單，每項作業都是環環相扣。此外，當事人又可透過集保結算所語音查詢系統或網際網路集保帳戶及境外基金資料查詢系統得知交易完成情形，全部作業資訊透明、既有效率而又兼顧了投資安全。

集保結算所表示，截至8月2日止，已有英國保誠國際基金公司等90家總代理人及銷售機構與集保結算所完成簽約手續，使用資訊申報及公告平台。而與集保結算所完成基金交易平台簽約手續的，則有投信、投顧、證券商及銀行等35家業者。基金交易平台的使用者，將由集保結算所提供交易資訊傳輸以及代收、代付相關境外基金的申購、贖回款項等金流服務。