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業務詢答

還本付息作業 展開或收合詳細內容

  • 1.

    債券持有人可否以不同的銀行款項帳號收取還本付息款項?

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    可以。 債券持有人得於集保結算所系統建置不同銀行之新台幣債券還本付息款項帳號,當還本付息時,集保結算所將以債券持有人留存與該債券還本付息機構相同銀行之款項帳號,提供本息兌領機構以同行轉帳方式辦理本息款項之兌付,可節省債券持有人之跨行匯費支出,當債券持有人留存之款項帳號均非屬該債券之還本付息機構時,將以債券持有人指定之預設款項帳號辦理還本付息作業。

其他 展開或收合詳細內容

  • 1.

    什麼是國際債券?

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    國際債券係依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則規範之有價證券。

  • 2.

    什麼是登錄外國債券?

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    登錄外國債券係債券自營商依「證券商自行買賣外國債券交易辦法」規範,經櫃檯買賣中心核准登錄之外幣債券。

  • 3.

    國際債券發行、掛牌、承銷及帳簿劃撥作業等相關法規?

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    可參考下列相關法規:

    1. 發行人募集與發行有價證券處理準則、外國發行人募集與發行有價證券處理準則及發行人募集與發行海外有價證券處理準則。

    2. 中華民國證券商業同業公會承銷商輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則及證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法。

    3. 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則。

    4. 本公司業務操作辦法、辦理外幣計價債券帳簿劃撥作業配合事項及辦理固定收益證券帳簿劃撥作業配合事項。

  • 4.

    有關國際債券需經信用評等之規定為何?

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    依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則第3條及第5條,除有下列情形外,發行人申請國際債券櫃檯買賣時,其債券之信用評等等級須達 BBB 級以上:

    1. 經金融監督管理委員會依證券交易法第22條第1項核定之國際組織債券及外國發行人發行之普通公司債。

    2. 本國發行人及第一上櫃(市)公司募集與發行之轉換公司債、海外轉換公司債、附認股權公司債及海外附認股權公司債。

    3. 已參與發行臺灣存託憑證上市或上櫃之外國發行人募集與發行之轉換公司債及附認股權公司債。

    4. 本國金融機構募集與發行之金融債券及海外金融債券。

    5. 非屬第一上櫃(市)公司及興櫃公司之外國發行人於境外發行並由中華民國境內國際金融業務分行或國際證券業務分公司全數銷售之普通公司債。

    6. 興櫃公司之外國發行人募集與發行之海外轉換公司債及海外附認股權公司債。

    非屬上述類別之國際債券,如符合下列情形之一,亦不適用上述有關債券之信用評等等級之規定:

    1. 該債券為經我國境內金融機構保證者。

    2. 發行人已提供信用評等等級達BBB級以上之發行人信用評等報告。

    3. 該債券僅限銷售予專業投資人者。

  • 5.

    投資人如何申購國際債券?

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    投資人於發行期間欲購買國際債券,可透過債券承銷商申辦,發行後流通在外期間,投資人也可與證券商營業處所議價買賣方式投資國際債券。 投資人應於往來證券商留存外幣存款帳戶帳號及英文戶名,俾利還本付息款項收受。

  • 6.

    何謂國際債券帳簿劃撥作業?

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    1. 發行人於外國保管、劃撥或結算機構辦理國際債券登錄者,發行人或其承銷商應與本公司簽訂約定書,並均由發行人填具「債券發行資料登記暨還本付息作業申請書」,憑以辦理國際債券帳簿劃撥交付作業。

    2. 發行人於本公司辦理國際債券登錄者,應與本公司簽訂開戶契約書成為本公司參加人,憑以辦理國際債券登錄及帳簿劃撥交付作業。

  • 7.

    國際債券及登錄外國債券還本付息之作業方式為何?

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    1.國際債券還本付息作業分為兩種:

    (1) 本公司登錄之國際債券(國內登錄國內交付),適用標的為ISIN Code前兩碼為TW者:

    如為本公司擔任本息兌領機構,於還本付息日時,由系統自動將款項撥付至國內及國外投資人留存之外幣存款帳戶。非本公司擔任本息兌領機構,本公司於還本付息日提供債券所有人名冊予該債券之本息兌領機構,由該機構辦理還本付息作業。

    (2) 外國保管、劃撥或結算機構登錄之國際債券,適用標的為ISIN Code前兩碼非為TW者:

    本公司擔任該類國際債券款項代收付機構,於還本付息時,接獲外國保管機構入帳通知後,將款項撥付至國內投資人留存之外幣存款帳戶。

    2.登錄外國債券還本付息作業:同外國保管、劃撥或結算機構登錄之國際債券作業。

  • 8.

    於外國保管、劃撥或結 算機構登錄之國際債券及登錄外國債券帳簿劃撥作業,如何收費?

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    收費方式分為二種:

    1.發行面

    2.投資面

    說明:

    (1)屬外國保管機構收費部分,先由本公司墊付,於收到外國保管機構帳單後,再按月向付費者收取。

    (2)還本付息入帳時,投資人款戶所屬銀行如為境外銀行,則視其規定收取匯入匯款手續費或第三地外幣清算費用。

    (3)其他次級市場交易悉依本公司固定收益商品收費辦法辦理。

    (4)PSP銀行係指與本公司簽訂「國際債券款項委託契約書」,為辦理發行人於外國保管、劃撥或結算機構登錄者還本付息作業之款項收付銀行。

法令規章 函文公告